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【场外股票配资】交易近9亿、偷看股票交易指令、非法获利近180

2020-03-26 19:53:34 141 期货配资 王某,股票基金,登陆次数,排除合理怀疑,股票账户

  太疯狂!交易近9亿,惊动最高检!偷看股票交易指令,基金公司债券交易员一家三口玩老鼠仓,非法获利近1800万!法院这么判了!

  债券交易员一家人玩“老鼠仓”被查,还被写入最高检指导案例。

  3月25日,最高人民检察院将三件指导性案例作为第十七批指导性案例发布。其中,一起案件显示,某知名基金公司债券交易员王某在接近两年半时间里,一直偷看公司股票交易指令。其父母通过其他人的账户进行趋同交易,非法获利近两千万元,之后一家三口均获刑。

【场外股票配资】交易近9亿、偷看股票交易指令、非法获利近180

  基金君通过查询裁判文书网获知,涉案人员系北京一家老牌基金公司旗下债券交易员,相关案件已经判决。

【场外股票配资】交易近9亿、偷看股票交易指令、非法获利近180

    债券交易员获知未公开信息查询权限

  最高检披露的这起案例显示,王某系某知名基金公司原债券交易员。

  从2008年11月至2014年5月,王某担任公司交易管理部债券交易员,工作中的个人账号6610。因工作需要,公司为王某等债券交易员开通了恒生系统6609账号的站点权限。

  从2008年7月7日起,该6609账号开通了股票交易指令查询权限。王某有权查询证券买卖方向、投资类别、证券代码、交易价格、成交金额、下达人等股票交易相关未公开信息;自2009年7月6日起又陆续增加了包含委托流水、证券成交回报、证券资金流水、组合证券持仓、基金资产情况等未公开信息查询权限。

  直到2011年8月9日,新系统启用,该公司交易管理部申请关闭了所有债券交易员登录6609账号的权限。

  儿子刚一入职

  父母利用他人信息开通多个股票账户

  王某强与宋某祥是王某父母,均为无业人员。王某刚入职,其父母马上利用他人信息先后开通了多个股票账户。

  裁判文书网披露的案情显示,王某强于2008年11月18日以其侄女牛某的身份信息在海通证券开立股票账户,2010年12月19日销户;于2010年12月9日在华融证券开立账户,主要交易时间集中在2011年9月前。

  上述两个账户实际由王某强控制,并进行证券交易。

  而宋某祥曾于1999年10月25日以其兄宋某1的身份信息开立证券账户,2011年8月9日后无股票交易;以其妹宋某2的身份信息于2010年4月21日在广发证券开立证券账户,2010年12月22日销户;于2010年12月20日在招商证券开立证券账户,2011年8月9日后无股票交易。

  上述三个账户实际均由宋玲某控制并进行证券交易。

  父母股票交易与儿子获取的公司交易指令高度趋同

  交易8.78亿获利1773万

  父母开通好股票账户,在获取股票交易指令等非公开信息权限后,一家三口正式开始了非法获利之旅。

  据最高检通报,案件信息显示,2009年1月15日起至2011年8月9日,王某曾多次使用6609账号登陆恒生系统,登陆次数共计710次;其同期登陆6610账号共计551次。

  另一边,2009年3月至2011年8月期间,他的父母同期或稍晚于某基金公司进行证券交易,与该基金公司交易指令高度趋同,证券交易金额共计8.78亿余元,非法获利共计1773万余元。

  具体来看,在王某拥有登录6609账号权限之后,父亲王某强操作牛某证券账户,在2009年3月6日至2011年8月2日间,买入与该基金旗下股票基金产品趋同股票233只、占比93.95%,累计趋同买入成交金额9661.26万元、占比95.25%。

  其母亲宋某详操作的宋某祥证券账户,在2009年3月2日至2011年8月8日期间,买入趋同股票343只、占比83.05%,累计趋同买入成交金额1.04亿余元、占比90.87%。

  宋某详操作的宋某珍证券账户,在2010年5月13日至2011年8月8日期间,买入趋同股票183只、占比96.32%,累计趋同买入成交金额6.76亿元、占比97.03%。

【场外股票配资】交易近9亿、偷看股票交易指令、非法获利近180

  交易频繁程度,明显背离三个账户在王某具有获取未公开信息条件前的交易习惯。另外,牛某、宋某祥、宋某珍三个账户停止股票交易的时间,与王某无权查看6609账号时间即2011年8月9日高度一致。

  证监会上公司调查时畏罪出逃

  一家三口均获刑

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